SFC RA11 場外衍生工具合規窗口期｜機構如何建立合規體系、規避監管風險

Introduction

隨著香港場外衍生工具監管框架的不斷演變，從事衍生工具交易、諮詢服務或對沖活動的機構應掌握此過渡期，評估自身的合規準備。

我們最新的簡報探討了即將實施的 RA11 監管制度、關鍵合規期望，以及建立穩健法定合規框架的實務步驟。此外，我們也討論了企業如何加強治理、報告、風險管理及內部控制，以降低監管風險，並為未來的執照及監管要求做好準備。

歡迎 下載 並閱讀我們的最新簡報，了解如何透過儘早準備，助您的機構從容應對監管變革。