跨境客戶業務內控合規升級指引

Introduction

於 2026 年 5 月，證監會（SFC）、香港金融管理局（HKMA）及內地監管機構推出了一套協調一致的跨境監管框架，進一步加強持牌機構為內地投資者提供服務時的合規要求。

新措施並非旨在限制業務活動，而是將現行的監管期望正式化，轉化為更清晰且具執行力的合規標準，涵蓋客戶盡職審查、開戶審核及資金流動監控等範疇的強化要求。持牌機構應檢視及完善其合規管理框架，以有效應對不斷演變的監管風險。

歡迎閱讀我們最新一期的通訊，深入了解有關監管更新、常見合規挑戰，以及持牌機構可採取的實務建議。