SFC RA11 场外衍生工具合规窗口期｜机构如何建立合规体系、规避监管风险

Introduction

随着香港场外衍生工具监管框架的不断演变，从事衍生工具交易、咨询服务或对冲活动的机构应掌握此过渡期，评估自身的合规准备。

我们最新的简报探讨了即将实施的 RA11 监管制度、关键合规期望，以及建立稳健法定合规框架的实务步骤。此外，我们也讨论了企业如何加强治理、报告、风险管理及内部控制，以降低监管风险，并为未来的执照及监管要求做好准备。

欢迎 下载 并阅读我们的最新简报，了解如何透过尽早准备，助您的机构从容应对监管变革。