跨境客户业务内控合规升级指引

Introduction

于 2026 年 5 月，证监会（SFC）、香港金融管理局（HKMA）及内地监管机构推出了一套协调一致的跨境监管框架，进一步加强持牌机构为内地投资者提供服务时的合规要求。

新措施并非旨在限制业务活动，而是将现行的监管期望正式化，转化为更清晰且具执行力的合规标准，涵盖客户尽职审查、开户审核及资金流动监控等范畴的强化要求。持牌机构应检视及完善其合规管理框架，以有效应对不断演变的监管风险。

欢迎阅读我们最新一期的通讯，深入了解有关监管更新、常见合规挑战，以及持牌机构可采取的实务建议。